2013年12月，深圳证监局发现深圳嘉睿基金管理有限公司(以下简称“嘉睿基金”)未经证监会核准，擅自设立公募基金管理公司，借助“基金管理公司”的外衣对外虚假宣传具有证券投资基金管理资格，具备很强投资管理能力，骗取投资者信任。深圳证监局对嘉睿基金进行立案调查，认定该公司非法设立公开募集基金管理公司，责令公司停止非法经营活动，并做出取缔该基金的决定。

　　一、案情摘要：2013年12月，深圳证监局在处理信访投诉事项中，发现嘉睿基金未经证监会核准，擅自设立公募基金管理公司，在不具备公募证券投资基金管理资质的情况下，通过网站、社交网络、电话等方式向不特定对象宣称公司是境内管理基金数目最多、品种最全的基金管理公司之一，经营业务包括基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务，截至2013年6月底投研团队累计创造分红超过820亿元，旗下有多种开放式基金，可以满足各类风险偏好投资者需求。嘉睿基金的虚假宣传严重误导投资者。为避免投资者购买该公司基金产品造成投资损失，深圳证监局对嘉睿基金进行立案调查，认定该公司非法设立公开募集基金管理公司，联合深圳市公安局经济犯罪侦查局对公司进行查处，责令公司停止非法经营活动，并做出取缔该公司的决定。

　　二、风险提示：2013年，深圳市率先实施工商注册登记改革，经营资格许可不作为工商登记的前置审批程序。不法分子利用此改革举措，注册“基金管理公司”后，违反《证券投资基金法》规定，在未取得证监会批准的情况下，借助“基金管理公司”的外衣虚假宣传，“公开募集基金”，欺诈投资者。如果投资者将资金交给其投资，权益无法得到法律保障;一旦不法分子诈骗钱财后销声匿迹，投资者将血本无归。

　　我国的法律法规对设立公开募集基金的基金管理公司有严格规定：1.《证券投资基金法》第十三条规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应经国务院证券监督管理机构批准。2.《证券投资基金法》第五十一条规定，公开募集基金，应当经国务院证券监管管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集资金。公开募集基金，包括向不特定对象募集基金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。3.《证券投资基金法》第九十一条规定，未经登记，任何单位和个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动。(摘自陕西证监局)

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