分级基金系列宣传(二)——场内投资方式

  一般来说,投资者可以通过认购、申购赎回、二级市场交易、配对转换四种方式在交易所场内参与分级基金投资。

  一、分级基金场内认购的规则是什么?

  分级基金募集期内,投资者可在深圳证券交易所(以下简称“深交所”)交易时间,使用证券账户通过具有基金销售业务资格的证券公司认购基础份额 (又称“母份额”)。投资者办理场内认购时应注意以下具体规定:

  1.分级基金的场内认购以1000份或其整数倍进行申报,单笔申报数量不得超过99,999,000份,同时也应当符合基金合同和基金招募说明书的规定;2.投资者在基金募集期间可以重复认购,认购申报提交后,不得撤销;3.投资者应当使用现金认购分级基金份额。

  二、分级基金的交易规则是什么?

  分级基金的子份额在深交所上市后,投资者可在深交所交易时间买卖基金份额,以交易系统撮合价成交;买入基金申报数量应当为100份或其整数倍,申报价格最小变动单位为0.001元人民币;深交所对基金交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%,自上市首日起执行;当天买入的分级基金份额第二天才能卖出。值得注意的是跨境分级基金的母份额,该类基金份额在交易所上市并实施当日回转交易。目前深交所的这类产品共有两只,分别是H股分级(161831)和添富恒生(164705)。

  三、分级基金场内申购赎回的规则是什么?

  目前深交所上市交易的分级基金的子份额不能申购赎回,只有基础份额才能开通申购赎回。分级基金基础份额开通申购赎回后,投资者可在交易时间内 使用证券账户通过具有基金销售业务资格的证券公司进行基金份额的申购、赎回申报,投资者办理场内申购、赎回时应注意以下具体规定:

  1.申购以金额申报,申报单位为1元人民币;赎回以份额申报,申报单位为1份基金份额;2.申购、赎回申报的数额限定遵循基金合同和基金招募说明书的规定;3.申购、赎回申报在当日15:00前可撤销;4.申购、赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准;5.申购和赎回费率由基金管理人在基金合同和基金招募说明书中载明。

  四、什么是分级基金的份额配对转换业务,如何办理?

  分级基金的配对转换业务指的是根据基金合同和招募说明书的相关约定进行分拆转换和合并转换。其中,分拆转换是指分级基金份额持有人将其持有的交易所场内基础份额按约定比例分拆成两类子份额的行为;合并转换是指基金份额持有人将其持有的两类子份额按照约定比例合并成交易所场内基础份额的行为。

  分级基金开通配对转换业务后,投资者可在深交所交易时间使用深圳证券账户通过相关证券公司提交分拆、合并申请,以基础份额证券代码作为申请指令的证券代码,以份额为单位进行申报。投资者配对转换申请被确认成功后,转换形成的子份额或基础份额在次一交易日可用。温馨提示:更换联系号码,莫忘变更证券账户信息!

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