摘要：前几年，“原始股”海外上市的骗局一度蔓延至全国大部分地区。近年来，违法手段虽屡有翻新，但本质上还是利用人们的贪念。这里以上海证监局近年查处的一起亿元大案为例，告诉我们的投资者如何防止被骗。

　　退休职工阿祥(化名)在家享受天伦之乐，但上海中证资产管理有限公司(以下简称“中证公司”)员工贾某三番五次的电话彻底打破了他平静的生活。贾某称，某省YF公司目前正准备海外上市，全权委托中证公司做股权转让工作。阿祥不懂股票，更不懂股权投资，但贾某称不懂没关系，并时不时给他来电话问寒问暖。在贾某多次邀请下，阿祥感到盛情难却，于是来到中证公司某分公司现场考察。贾某给他展示了YF公司“海外上市”的全套准备材料以及其他客户购买股权的相关凭证，凭证上有某股权托管中心的章，以及YF公司保证半年内上市、不上市则无条件回购的担保函。阿祥以前从事会计工作，行事谨慎，看了这些“真凭实据”，有些心动了。在贾某再三劝诱下，阿祥决定从积蓄中拿出9万元，投资了2万股。然而时间一天天的过去，阿祥没有等到YF公司“海外上市”，中证公司某分公司却突然人去楼空，贾某如同人间蒸发，再也联系不上。阿祥如梦初醒，赶紧向上海证监局投诉。

　　上海证监局调查发现，中证公司的违法经营有三大特点：一是连锁经营。任何个人或销售团队，只要有办法能卖出未上市公司股权，只要愿意和中证公司总部分成，都可以获得中证公司的许可，以连锁加盟形式开设分公司。二是拉网式拨打电话。中证公司每个网点雇佣了大量电话推销人员，以随机拨打电话方式将触角伸向了上海的每一户普通家庭。三是以外地非上市公司赴“海外上市”为卖点。为加大与投资者之间的信息不对称，中证公司所推荐的公司为外地的非上市公司，且从各类媒体剪辑拼凑宣传资料，向投资者虚假宣传非上市公司股权可能带来的巨大收益。为使其骗局得逞，中证公司还谎称其为上海联合产权交易所会员。

　　短短数月内，中证公司在上海市及周边省市发展设立了63家分公司，成为当时上海最大的非法经营证券业务的连锁机构。中证公司先后通过其旗下多个网点，向社会公众销售其编造将“在美国上市”的某省YF公司股票

　　2，391万余股及“在美国借壳上市”的某省CF公司股票1，100万余股。中证公司购得YF公司、CF公司股票的成本每股不足1元，而售予投资者的价格则为4-5元。这些高额的差价，悉数落入了中证公司、各网点加盟商及业务员的腰包。

　　经上海市二中院审理，主要涉案人员陆某、李某、吴某被法院以非法经营罪分别判处有期徒刑七年至三年六个月，并处罚金二十万元至十万元不等。

　　本案当中，投资者大多为退休人员、下岗职工，收入不高，证券知识较为欠缺，风险意识和防范能力较弱，本身对“原始股”骗局缺乏警觉，加上涉案人员所蛊惑的一夜暴富机会，轻易即坠入了不法分子编织的陷阱，不仅失去了部分或全部积蓄，也由此严重影响了本人和家庭的正常生活，的确引人深思。 (摘自上海证监局)

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